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做空中概股隱形操盤手AL初揭神秘面紗

來源：

日期：2012-02-25

[導(dǎo)讀]AL是一個現(xiàn)實(shí)中并不存在的虛擬身份，希爾威等中概股通過調(diào)查，將矛頭指向AL背后的EOS基金及其老板喬恩·卡尼斯

從2010年中概股在海外遭遇做空開始，這場大型的“屠鯨行動”已導(dǎo)致眾多中概股的股價跌至一美元，總計(jì)數(shù)百億美元的市值蒸發(fā)。隨著幕后線索的披露，做空中概股的龐大隊(duì)伍也逐漸浮出水面。
除了著名的渾水（Muddy Waters）、香櫞（Citron）、Geo Investing和OLP Global這四家市場上有名的做空者外，還有一個“人”依然隱匿于世，那就是Alfred Little（以下簡稱AL）。
然而，與以上幾家擁有公開身份創(chuàng)始人的公司不同的是，AL到底是誰一度是資本市場上的一個謎。但隨著幾家遭遇做空的中國公司的不斷追查，AL的真實(shí)身份目前已經(jīng)逐漸明朗化。
AL在行動
AL最初在門戶網(wǎng)站Seeking Alpha上撰寫報告。在其報告和社交網(wǎng)站LinkedIn上的自我介紹為：有35年投資經(jīng)驗(yàn)，曾在德勤會計(jì)師事務(wù)所工作，1994年~2004年間在中國工作，曾是SAB公司顧問，現(xiàn)居住在紐約和上海。
市場人士通常認(rèn)為，AL創(chuàng)辦了同名的alfredlittle.com博客網(wǎng)站。從2010年質(zhì)疑綠色農(nóng)業(yè)開始，這一網(wǎng)站因連續(xù)質(zhì)疑了綠諾科技（RINO）、西安寶潤（CBEH）、普大煤業(yè)（PUDA ）、索昂生物（SCEI）和優(yōu)酷（YOKU）以及德爾集團(tuán)（DEER）等十幾家中國企業(yè)而名聲大噪。其中，最著名的當(dāng)屬“他”與希爾威金屬礦業(yè)有限公司的大戰(zhàn)。
2011年9月2日，希爾威公司審計(jì)師收到一封長達(dá)87頁的匿名信，其中附有一份攻擊希爾威“可能存在高達(dá)13億加元會計(jì)欺詐”的報告，這封匿名信同時還被寄給了美國證交會、紐交所、彭博社等機(jī)構(gòu)。受此影響，當(dāng)日希爾威股價大跌17%至7.5美元。
隨后在9月13日~22日，alfredlittle.com網(wǎng)站上又連續(xù)發(fā)表了四篇文章，指控希爾威銀礦的儲量、礦石品位、利潤夸大等問題。希爾威股價再遭重創(chuàng)，僅9月13日當(dāng)天便下跌了19%。
不過，alfredlittle.com網(wǎng)站卻將責(zé)任撇得一干二凈，稱網(wǎng)站上文章由撰稿人提供，其中9月13日調(diào)查報告的撰稿人是“國際金融研究與分析組織”（IFRA）。
據(jù)IFRA官網(wǎng)介紹，IFRA是一家成立于2009年，從事獨(dú)立財(cái)務(wù)分析、商業(yè)調(diào)查的服務(wù)機(jī)構(gòu)，成員來自各行各業(yè)，致力于“在公開信息匱乏甚至不存在的國家開展調(diào)查，比如中國”。
據(jù)加拿大《環(huán)球郵報》報道，9月14日，IFRA分析師Dino Huang曾給該報打電話要求采訪，并在采訪中稱，IFRA是9月13日alfredlittle.com上希爾威報告的作者，他們5月份受雇于對沖基金調(diào)查希爾威，但他拒絕透露基金的名字。
但該機(jī)構(gòu)隨后又對其他媒體表示，他們只是一家調(diào)查公司，9月2日那份質(zhì)疑希爾威的匿名報告是另一家機(jī)構(gòu)所寫，他們并不知道其作者是誰。
針對AL的攻擊，中概股公司開始反擊。2011年3月，德爾集團(tuán)在紐約州高等法院起訴了AL，索賠3億美元。5月，索昂生物（SCEI）也對指控其為”龐氏騙局”的AL提起訴訟。 9月22日，希爾威將alfredlittle.com、AL等告上紐約州高等法院，訴其發(fā)布惡意操縱股價的看空報告，索賠1億美元。
但AL也并沒有就此收手。2011年12月19日，Alfred Little在其網(wǎng)站上發(fā)布通知稱，若德爾集團(tuán)不撤銷對其的訴訟請求，則將在20日發(fā)布對德爾集團(tuán)的質(zhì)疑文章，隨后該網(wǎng)站如期發(fā)布了對德爾電器多方面質(zhì)疑的文章。
追查AL
在向法院提起訴訟的同時，中概股公司也聘請調(diào)查人員對AL身份展開了一系列的調(diào)查，調(diào)查結(jié)論是：AL是一個現(xiàn)實(shí)中并不存在的虛擬身份。而AL本人也不否認(rèn)這一點(diǎn)。
紐約高院2011年11月3日的公開資料顯示， AL在應(yīng)訴材料中稱，原告呈交法庭的3份做空報告和LinkedIn上的自我介紹均“來源不明且無授權(quán)”，“就像AL這個名字一樣，網(wǎng)上對于AL的簡介可以是虛構(gòu)的，不能作為證據(jù)使用”，“關(guān)于AL身份的這些未經(jīng)宣誓的、傳聞中的聲明，不能拿來作為呈堂證供，它們就相當(dāng)于Google搜索出來的隨便一個網(wǎng)站對某個人的評論一樣不可采信”。
不過基于各種線索，希爾威與德爾電器展開了針對EOS基金公司（EOS Holdings LLC）及其老板喬恩·卡尼斯(Jon R.Carnes)的調(diào)查。
2011年3月29日，為客戶提供信息發(fā)布的美通社(PR Newswire)發(fā)布了一篇由AL編寫的攻擊西安寶潤的做空新聞。美通社記錄顯示，此條新聞由一名72歲的美國密西根州公民南希·黑里格（Nancy Heilig）以BVV Worldwide傳媒公司的身份提供，她親筆簽署了一張1495美元的支票支付給美通社，同時還在美通社留下了兩個聯(lián)系電話，一個是香港號碼，另一個是加拿大溫哥華號碼。而這兩個電話一個與IFRA聯(lián)系人的電話相同，另一個則與EOS基金總裁卡尼斯的電話相同。之后希爾威經(jīng)調(diào)查，南�！ず诶锔裾荅OS基金的研究主管贊恩·黑里格（Zane Heilig）的母親。
另一條重要線索也將AL與EOS基金聯(lián)系了起來。有一名叫肖恩·海恩斯（Shawn Rhynes）的男子在做空報告發(fā)布前曾以對沖基金Quantum Asset管理董事的身份，多次聯(lián)系過德爾公司討論做空報告中的指控項(xiàng)。2011年8月份Shawn也曾以同樣的身份聯(lián)系希爾威。2011年11月15日，德爾公司的律師前去拜訪EOS的注冊地址，也就是卡尼斯的父母位于拉斯維加斯Highvale Drive大道上的居所時，卡尼斯不在，應(yīng)門者自我介紹便是肖恩·海恩斯。
元兇——EOS基金？
“我們認(rèn)為，Alfred Little和IFRA背后的真兇，就是EOS�！毕　柾麻L兼CEO馮銳說。
2012年1月9日，希爾威修改了向美國紐約州高等法院遞交的起訴書，追加喬恩·卡尼斯、贊恩·黑里格等人為被告。
那么喬恩·卡尼斯這個最大的“幕后控制人”又是何許人也？
卡尼斯今年39歲，1992年成立EOS基金的前身卡尼斯投資集團(tuán)(CIG)并擔(dān)任總裁。EOS官網(wǎng)稱他早年是一位成功的電子股票交易商。從2001年起CIG更名為JCAR基金，轉(zhuǎn)型為長線價值投資者。從2004年起，JCAR基金改名為EOS。
EOS取自希臘語，意為為生長的植物提供晨露的“黎明的女神”，其大股東是一地平線基金(One Horizon Foundation)，一地平線的“監(jiān)護(hù)人”(Protector)也是卡尼斯本人。
EOS基金成立后，一直致力于在中國尋求投資機(jī)會。據(jù)EOS前合伙人周鴻榮介紹，卡尼斯大一時就做電子商務(wù)賺了100萬美元。2002年前后，卡尼斯幫一家中國制藥企業(yè)融資130萬美元并在紐交所上市，遂決定來中國發(fā)展。
2004年以來，卡尼斯和他的EOS基金對中能控股 (SNEN)、天人果汁（SPU）等十幾家中概股公司的私募發(fā)行進(jìn)行了投資。
會計(jì)師事務(wù)所Marcum Bernstein & Pinchuk合伙人德魯·伯恩斯坦(Drew Bernstein)曾與卡尼斯在北京共用一個辦公區(qū)，他表示：“據(jù)我所知，卡尼斯是最有中國投資經(jīng)驗(yàn)的外國人之一�！�
此外，公開資料顯示，卡尼斯還是一位動作電影制片人。在EOS官網(wǎng)上有一張卡尼斯與巴菲特的合影，這張照片攝于紀(jì)錄片《巴菲特報告》首映式上。當(dāng)時，巴菲特向?yàn)樵撚捌峁⿴椭目崴沟热吮硎咀ＹR。而研究主管黑里格與卡尼斯共事多年，現(xiàn)為美國公民，在美國內(nèi)華達(dá)州拉斯維加斯市及加拿大卑詩省溫哥華市近郊都有居住地址。
除了卡尼斯外，EOS的成員還包括，股票交易主管Joseph Ramelli，亞洲區(qū)經(jīng)理Kun Huang，投資調(diào)查總監(jiān)Jeff Huang，中國區(qū)總監(jiān)劉莉，合伙人和常務(wù)董事周鴻榮(George Zhou)，副總裁劉北辰(Beth Liu)、黃必強(qiáng)、祝蜀云、王希平、Christian Arnell等。
據(jù)其他媒體報道，EOS基金并沒有在中國內(nèi)地進(jìn)行工商注冊，其在中國市場開展投資活動的實(shí)體是注冊于香港的EOS亞洲投資公司，并由EOS亞洲在成都、上海、北京等地租用虛擬辦公室作為對外發(fā)布地址，成都是其主要基地。
不過，據(jù)媒體報道，經(jīng)希爾威舉報，涉嫌為EOS搜集信息的3名工作人員2011年12月被河南警方拘捕。三人目前處于取保候?qū)彽臓顟B(tài)。但河南省公安廳對上述3人是否遭拘捕未有明確回復(fù)。